重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

警惕低血糖！心慌、胃疼、晕倒可能是这些原因

北京，2024年2月3日 - 近日，北京地铁站内发生多起乘客因低血糖而出现心慌、胃疼、甚至晕倒的情况。营养专家提醒，冬季天气寒冷，人体对热量的需求增加，而昼短夜长，减少了整体进餐时间，糖尿病患者更容易发生低血糖。

低血糖是指人体血糖浓度低于正常范围的一种状态，常见症状包括心慌、出汗、颤抖、饥饿、头晕、乏力、视力模糊等。严重低血糖还可能导致意识模糊、昏厥甚至死亡。

以下人群更容易发生低血糖：

• 糖尿病患者
• 胰岛素瘤患者
• 肝肾疾病患者
• 长期节食减肥者
• 暴饮暴食者
• 剧烈运动后未及时补充能量者

如何预防低血糖？

• 规律饮食，定时定量，避免长时间空腹。
• 糖尿病患者应遵医嘱服用降糖药，并定期监测血糖。
• 剧烈运动前应适当增加碳水化合物的摄入量。
• 随身携带糖果、巧克力等零食，以便在低血糖时快速补充糖分。

**如果出现低血糖症状，应立即食用糖果、巧克力、葡萄糖等食物或饮用含糖饮料。**如果症状不能缓解，应立即就医。

**冬季来临，天气寒冷，糖尿病患者和易低血糖人群应更加注意预防低血糖。**养成良好的饮食习惯，规律运动，并随身携带糖果等零食，以便及时补充能量，预防低血糖的发生。